北京商报讯（记者 李海媛）4月3日，江苏证监局发文称，经查，信达证券无锡金融一街证券营业部（以下简称“营业部”）存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。
根据有关规定，江苏证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，江苏证监局指出，吴强盛在营业部从业期间，存在上述行为，决定对吴强盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
