证监局

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  因内部控制不完善等问题，信达证券一营业部被监管警示

  2025-04-03 21:01:00

  北京商报讯（记者 李海媛）4月3日，江苏证监局发文称，经查，信达证券无锡金融一街证券营业部（以下简称“营业部”）存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为... [查看详情]
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  “天价”罚单！一股民操纵市场，被罚没近4亿元

  2025-04-03 07:09:00

  天津证监局开出一张罚没近4亿的个人罚单。近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书，因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以... [查看详情]